Cumplimiento regulatorio automatizado y gestión de riesgos en tiempo real con SAP GRC.
Automatizando compliance SOX y cumplimiento regulatorio CNBV con SAP
El Cliente: Una importante empresa financiera mexicana con 2,500 empleados y operaciones en 8 estados.
El Objetivo: Implementar SAP GRC para automatizar el cumplimiento SOX y regulatorio (CNBV), y eliminar hallazgos recurrentes en auditorías.
El Desafío
- Auditorías Ineficientes: Procesos manuales para SOX que consumían 4 meses de trabajo.
- Altos Riesgos: Más de 180 conflictos de segregación de funciones (SoD) sin resolver y accesos privilegiados sin control.
- Evidencias Dispersas: La información de compliance estaba dispersa en hojas de cálculo, sin una fuente única de verdad.
- Hallazgos Recurrentes: Falta de trazabilidad en procesos financieros críticos, resultando en observaciones constantes de auditores externos.
La Solución SAP GRC Implementada
- Access Control: Implementación de matrices de SoD automatizadas con +450 reglas de negocio personalizadas.
- Process Control: Automatización de 85 controles financieros críticos con evidencia digital integrada.
- Risk Management: Despliegue de tableros ejecutivos con scoring de riesgo en tiempo real.
- Workflows de Remediation: Configuración de alertas automáticas y procesos de mitigación para conflictos detectados.
Resultados Transformadores
- Reducción de 65% en tiempos de auditoría SOX (De 4 meses a apenas 6 semanas).
- 95% de conflictos de SoD resueltos automáticamente con alertas preventivas.
- 100% de trazabilidad y evidencias digitales listas para auditoría de forma inmediata.
- Cumplimiento continuo CNBV, con reportes automatizados mensuales)
- ROI de 240% en el primer año gracias a la drástica reducción de recursos dedicados a compliance manual.